AML/CFT i RODO w instytucjach obowiązanych

O kursie

Szkolenie ma na celu przedstawienie aktualnego stanu prawnego z zakresu AML/CFT w instytucjach obowiązanych. Podczas szkolenia poznacie zarówno podstawowe zasady stosowania przepisów ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, jak również najistotniejsze kwestie szczegółowe, które pozwolą Wam i Waszym pracownikom prawidłowo realizować swoje obowiązki. Szkolenie obejmować będzie aktualne stanowiska GIIF, zeszłoroczne, istotne zmiany w ustawie, jak również praktyczne aspekty dotyczące ochrony danych osobowych w ramach stosowania środków bezpieczeństwa finansowego. Treści zawarte w szkoleniu zaprojektowane są tak, aby pozwalały na realizację obowiązków szkoleniowych, o których mowa w ustawie.

Course Content

Zagadnienia wstępne
W tej części omawiamy podstawowe pojęcia, którymi posługiwać się będziemy w trakcie całego szkolenia, jak również zapoznamy się z podstawowymi problemami z jakimi zderzając się osoby i podmioty funkcjonujące w tym otoczeniu prawnym oraz zagadnieniami pozwalającymi efektywnie korzystać ze szkolenia.

AML/CFT i RODO w instytucjach obowiązanych

06:09
Podstawowe pojęcia

07:09
Podstawowe problemy z AML/CFT

02:28
„Mały” i „duży” AML

02:20
Test – Zagadnienia wstępne

Podstawowe obowiązki IO i środki bezpieczeństwa finansowego
W tym rozdziale rozwiniemy szczegółowo główne obowiązki instytucji w zakresie AML/CFT, podstawowe ramy podziału odpowiedzialności w ramach instytucji w zakresie AML/CFT w tym w szczególności zasady stosowania środków bezpieczeństwa finansowego czyli realizacji najbardziej doniosłego obowiązku nałożonego na IO.

Odpowiedzialność w IO za realizację obowiązków AML/CFT

02:24
Odpowiedzialność pracowników IO za realizacje obowiązków AML/CFT

01:28
Środki bezpieczeństwa finansowego

11:59
Identyfikacja i weryfikacja klienta

08:16
Identyfikacja beneficjenta rzeczywistego

02:46
Ocena stosunków gospodarczych

01:12
Analiza bieżąca transakcji

03:32
Zakres stosowania środków bezpieczeństwa finansowego

02:50
Wzmożone środki bezpieczeństwa finansowego

07:27
Stanowisko KNF ws wideoweryfikacji

02:38
Outsourcing środków bezpieczeństwa finansowego

04:51
Test – Podstawowe obowiązki IO i środki bezpieczeństwa finansowego

Pozostałe obowiązki IO
W tej sekcji rozwinięte zostają inne obowiązki IO z zakresu AML/CFT. Stosowanie środków bezpieczeństwa finansowego jest zdecydowanie jednym z najważniejszych, ale nie jedynym obowiązkiem instytucji i naruszenie każdego z nich może powodować istotne konsekwencje np. nadzorcze lub wizerunkowe.

Osoby zajmujące eksponowane stanowiska polityczne

04:08
Identyfikacja i weryfikacja beneficjenta rzeczywistego, CRBR i rozbieżności

07:44
Przechowywanie dokumentacji

01:06
AML/CFT a RODO

06:10
Ustalenie danych innych stron transakcji nie będących klientem

01:54
Cel transakcji

00:56
System AML

01:35
Analiza bieżąca

06:27
Monitoring bieżący

01:52
Test – Pozostałe obowiązki IO

Podstawowe dokumenty w zakresie AML/CFT
Ten rozdział rozwija temat dwóch podstawowych, niezbędnych do funkcjonowania IO dokumentów wewnętrznych. W ramach tej sekcji poszerzamy kwestie dot. zasad przeprowadzania oceny ryzyka, jej wagi w ramach całego systemu przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w IO, jak również przedstawia co i jak powinna ujmować procedura AML/CFT w IO.

Obowiązki wobec GIIF, kary
Ten rozdział omawia dodatkowe obowiązki IO w kontekście relacji z organem nadzoru - Generalnym Inspektorem Informacji Finansowej. IO musi bowiem informować GIIF o określonych transakcjach czy okolicznościach. Sekcja ta przedstawia również katalog potencjalnych kar, które otrzymać może IO za nieprawidłową realizację obowiązków AML/CFT.

O kursie

Course Content

Podstawowe pojęcia

Podstawowe problemy z AML/CFT

„Mały” i „duży” AML

Test – Zagadnienia wstępne

Odpowiedzialność w IO za realizację obowiązków AML/CFT

Odpowiedzialność pracowników IO za realizacje obowiązków AML/CFT

Środki bezpieczeństwa finansowego

Identyfikacja i weryfikacja klienta

Identyfikacja beneficjenta rzeczywistego

Ocena stosunków gospodarczych

Analiza bieżąca transakcji

Zakres stosowania środków bezpieczeństwa finansowego

Wzmożone środki bezpieczeństwa finansowego

Stanowisko KNF ws wideoweryfikacji

Outsourcing środków bezpieczeństwa finansowego

Test – Podstawowe obowiązki IO i środki bezpieczeństwa finansowego

Osoby zajmujące eksponowane stanowiska polityczne

Identyfikacja i weryfikacja beneficjenta rzeczywistego, CRBR i rozbieżności

Przechowywanie dokumentacji

AML/CFT a RODO

Ustalenie danych innych stron transakcji nie będących klientem

Cel transakcji

System AML

Analiza bieżąca

Monitoring bieżący

Test – Pozostałe obowiązki IO

Ocena ryzyka AML/CFT instytucji i klienta

Procedura AML/CFT, sygnaliści, procedura grupowa

Test – Podstawowe dokumenty w zakresie AML/CFT

Rejestracja transakcji

Przekazywanie informacji do GIIF, zawiadomienia GIIF o podejrzeniach prania pieniędzy, podejrzane transakcje, wstrzymanie transakcji, blokada środków

Listy sankcyjne, kary pieniężne

Zakończenie

Test – Obowiązki wobec GIIF, kary

Legal Geek

Oferta

Bezpłatne e-booki